探索進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模式

　　隨著中國成為全球機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口大國，進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品也在逐年增加。電子信息產(chǎn)品、重型機(jī)械等進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品是“出入境維修”的主要產(chǎn)品，其返修率約在1%至3%，僅此類產(chǎn)品就是一個(gè)產(chǎn)值約60億至180億美元的產(chǎn)業(yè)，已成為一個(gè)可觀的產(chǎn)業(yè)鏈。出入境返修產(chǎn)業(yè)在我國具有很廣泛的發(fā)展前景，但對(duì)這些返修產(chǎn)品如果檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，部分“洋垃圾”可能會(huì)借入境維修貨物的名義進(jìn)入國內(nèi)，不法企業(yè)將入境維修舊機(jī)電產(chǎn)品換成全新產(chǎn)品復(fù)出口，而舊機(jī)電產(chǎn)品則留在國內(nèi)使用甚至直接丟棄，造成對(duì)生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重污染。

 

　　對(duì)健全進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模式問題分析進(jìn)行研究。風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)技術(shù)引入進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品的檢驗(yàn)，采用定性、定量?jī)烧呦嘟Y(jié)合的分析方法，對(duì)進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管過程中已知或潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生的幾率和危害進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，預(yù)先發(fā)現(xiàn)問題，選擇并實(shí)施適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)監(jiān)管措施，消除隱患，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)重點(diǎn)從兩個(gè)方面展開：一是進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)和政策研究，包括風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)系統(tǒng)研究、《巴塞爾公約》相關(guān)準(zhǔn)則研究和我國商務(wù)、海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫相關(guān)政策取向?qū)Ρ妊芯?；二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理模型和監(jiān)管規(guī)范研究，包括進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品的業(yè)務(wù)流程分析和模型建立，進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模型、體系架構(gòu)和具體監(jiān)管規(guī)范制定，結(jié)合實(shí)際對(duì)進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式進(jìn)行研究。

 

　　對(duì)進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模式的思考。進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理不同于企業(yè)個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)管理，需要對(duì)各種進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一、集中的識(shí)別、排序和控制，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保證檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有序性和有效性?；境绦虬ǎ菏占L(fēng)險(xiǎn)信息：一是廣泛收集相關(guān)信息，包括收集國際技術(shù)法規(guī)、日常檢驗(yàn)監(jiān)管、CIQ2000統(tǒng)計(jì)等多種渠道獲取進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品質(zhì)量信息；二是通過對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，將進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息分為Ⅰ類（特別重大）、Ⅱ類（重大）、Ⅲ類（較大）和Ⅳ類（一般）；三是對(duì)采集的Ⅰ類（特別重大）和Ⅱ類（重大）風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)報(bào)送上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)當(dāng)評(píng)估后報(bào)送。

 

　　開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟：一是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。主要是識(shí)別進(jìn)口舊機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管過程中出現(xiàn)偏離預(yù)算結(jié)果（不安全后果）的可能性，風(fēng)險(xiǎn)的大小、嚴(yán)重程度和帶來的損失大小，包括進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品備案的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)規(guī)范方面的風(fēng)險(xiǎn)、檢驗(yàn)檢疫能力的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督管理方面的風(fēng)險(xiǎn)等。二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。按照風(fēng)險(xiǎn)分析理論，結(jié)合檢驗(yàn)監(jiān)管實(shí)際，一般可采取三種分析方法：專家調(diào)查分析法、風(fēng)險(xiǎn)解析法、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法。三是根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，按照風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、嚴(yán)重程度、發(fā)生概率、可控性和影響范圍等因素。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息類別組織評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)處置措施，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)各單位評(píng)估的Ⅰ級(jí)（特別重大）和Ⅱ級(jí)（重大）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，必要時(shí)可以組織專家會(huì)議確認(rèn)。各單位應(yīng)當(dāng)定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和變化后的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估。

 

　　風(fēng)險(xiǎn)處置。一是制定進(jìn)出口維修機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，針對(duì)Ⅰ級(jí)（特別重大）和Ⅱ級(jí)（重大）風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案（風(fēng)險(xiǎn)處置方案包括風(fēng)險(xiǎn)處置的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所需的資源，處置流程，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后采取的具體處置措施）。二是對(duì)可能引發(fā)突發(fā)公共事件的風(fēng)險(xiǎn)。按照《檢驗(yàn)檢疫突發(fā)公共事件總體預(yù)案）》的要求制訂預(yù)案，對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置。三是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提醒有關(guān)單位防范風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)立即采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，必要時(shí)可以請(qǐng)求上級(jí)或同級(jí)部門協(xié)助，直到預(yù)警消除。